Module M56 – Parcours P5

Conformité LBC/FT & Éthique Professionnelle

Structurer un dispositif de conformité LBC/FT opérationnel et adopter une posture éthique professionnelle sécurisant l’organisation, les dirigeants et les professionnels du chiffre.

Durée : 3 jours Format : présentiel / classe virtuelle Niveau : maîtrise professionnelle Livrables : dossier conformité

🎯 Promesse : savoir passer d’une obligation réglementaire à un système LBC/FT simple, documenté et défendable.
📁 Livrables PER : cartographie LBC/FT + procédures + registre + note éthique.

M’inscrire au module M56 Voir le Parcours P5

Organisation pédagogique PROFINA

Déroulement sur 3 jours – logique M03

🟦 Jour 1 – Fondamentaux LBC/FT & éthique

Objectifs et logique LBC/FT (approche par les risques).
Obligations, rôles et responsabilités.
Typologies de clients/tiers et niveaux de vigilance.
Éthique professionnelle : indépendance, secret, conflits d’intérêts.

🟩 Jour 2 – Cas pratiques & procédures

Construction d’une cartographie LBC/FT.
KYC : dossiers incomplets, bénéficiaire effectif, structures complexes.
Détection d’opérations atypiques.
Procédures internes : escalade, traçabilité, documentation.

🟨 Travail personnel – Dossier conformité

Analyse d’un cas réel/simulé.
Production d’un mini dispositif LBC/FT.
Rédaction d’une note éthique argumentée.

🟥 Jour 3 – Évaluation & restitution

Cas pratique surveillé.
QCM réglementaire.
Restitution structurée.
Validation des livrables PER.

Important : le module fournit une méthode et des outils. Les obligations formelles dépendent du cadre juridique applicable.